KONKURS: KLEINES „MADOFF“-WACHSTUM

Wer kennt nicht die Geschichte von Bernie Madoff, der Finanzier New-Yorker dass durch die Modernisierung des "Ponzi-Schemas" Tausende von Menschen betrogen und mit der aktuellen US-Gesetzgebung die Höchststrafe von 150 Jahre Gefängnis.

Madoff wurde in elf Fällen für schuldig befunden (Verbrechensanklagen), einschließlich Wertpapierbetrug, Betrug durch Finanzberater, Postbetrug, Telematikbetrug, Geldwäsche in drei Fällen, Täuschung, Meineid, falsche Einzahlungen bei der "Wertpapier- und Börsenkommission"Und Sozialversicherungsbetrug der Arbeitnehmer (https://www.justice.gov/usao-sdny/programs/victim-witness-services/united-states-v-bernard-l-madoff-and-related-cases).

Das Ponzi-Schema der den gigantischen Betrug inspirierte, wurde von einem italienischen Einwanderer in den USA, Charles Ponzi, erfunden und ermöglicht es den Gründern der Kette und den ersten Investoren, sehr hohe kurzfristige wirtschaftliche Renditen zu erzielen, die mit den Summen bezahlt werden, die von neuen ahnungslosen Investoren gelockt wurden hohe Einnahmen.

In einem ähnlichen Fall, mit dem der Oberste Gerichtshof befasst war, wurde festgestellt, dass die Vermögenswerte der Kunden zwischen zwei miteinander verbundenen Investmentgesellschaften, Alfa und Beta, umgetauscht worden waren. mit den wirtschaftlichen Ressourcen der Kunden der Firma Alfa, die für "Erstattungsgeschäfte" der Kunden der Firma Beta verwendet werden und dies in Ermangelung von Beweisen dafür, dass den Kunden Informationen über den Bestimmungsort der Transaktionen mitgeteilt wurden.

Die Kunst. 21 Absatz 1 Buchstabe. b) TUF legt fest, dass qualifizierte Parteien bei Anlagetransaktionen „die Kunden klar über die allgemeine Natur und / oder die Quellen von Interessenkonflikten informieren müssen, bevor sie in ihrem Namen handeln“ und daher die abgeleitete Existenz der Zustimmung der Kunden zur Verwendung von Finanzinstrumente und liquide Mittel, schlossen nach Ansicht des Obersten Gerichtshofs nicht aus, dass die von ihm verwalteten Vermögenswerte in der Zwangsverwaltungsliquidation dem Vermögen des Subjekts zugerechnet werden, insbesondere da der Missbrauch von Anlegern ' Wertpapiere oder Geld zu ihrer Verwirrung in den Vermögenswerten des Vermittlers geführt haben und zur Ablenkung geeignet sind.

Es muss daran erinnert werden, dass die Verantwortung für das Verbrechen von Insolvenz zur Ablenkung es erfordert die Überprüfung der Verfügbarkeit der nicht im Unternehmen befindlichen Vermögenswerte durch den Angeklagten und daher die Aufhebung der Garantie von den Gläubigern der tatsächlichen Vermögenswerte.

Da es sich bei den Wertpapieren der Kunden der Firma Beta um praktisch illiquide Anleihen mit einem Nominalwert von 200 Millionen Euro handelte, stellte der Oberste Gerichtshof in dem behandelten Fall fest, dass die Zahlungen der Kunden nur zugunsten der Alfa . getätigt worden waren Von der Gesamtsumme von rund 225 Millionen Euro, die insgesamt im Wege der betrügerischen Insolvenz zur Ablenkung bestritten wurden, musste daher das „abgeschirmte“ Kapital der Beta-Kunden in Höhe von rund 200 Millionen Euro abgezogen werden .

Daher mussten die meisten der von der Firma Beta verwalteten "angeblichen Wertpapiere", die nur eine künstliche Schöpfung des Angeklagten waren, berücksichtigt werden in Bezug auf den tatsächlichen wirtschaftlichen Wert nicht vorhanden, daher kein Objekt der Ablenkung sein und damit den objektiven Tatbestand beseitigen können.

Der Gerichtshof hob das Urteil in diesem Punkt mit der Vorlage eines neuen Urteils auf.